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    新乐市地方金融监督管理局
    2024年“双随机、一公开”监管工作实施方案

    发布时间：2024-02-07 来源：新乐市网站管理员
     为持续强化“双随机、一公开”监管，提升监管效能，根据《新乐市2024年“双随机、一公开”监管工作实施方案》（新双随机办〔2024〕4号）要求，结合市地方金融监督管理工作实际，制定本方案。
    一、工作思路及目标
    （一）完善工作机制，提升抽查工作规范化水平。
    （二）强化部门联合，提升联合抽查的地位和作用。
    （三）实施差异化监管，提升监管执法效能。
    （四）完善工作流程，实现抽查工作的闭环管理。
    （五）开展督查考核，提升工作质效。
    二、主要工作任务
    （一）强化基础支撑。依托河北省双随机执法监管平台（以下简称监管平台），持续完善“一单两库”等基础信息。根据法律法规规章立改废释情况，依据自身对应的上级部门、“三定”方案中的监管职责及时对涉及本部门监管事权的事项进行认领，形成本级的抽查事项清单。动态调整本部门检查对象名录库和执法检查人员名录库，本部门检查对象和执法人员“应纳尽纳”。利用分类标签库完成对本级检查对象和执法检查人员的分类标注，实现对检查对象的精准抽取、对执法人员的精准匹配，提升监管效能。
    （二）强化联合监管。进一步健全完善部门联合抽查工作机制，加强部门间的协调联动，全面推行“一业一查”部门联合抽查模式。以省、市“一业一查”部门联合随机抽查事项清单为指导，以科学合理有效联合为前提，结合本地监管实际，不断充实、细化、完善本部门“一业一查”部门联合随机抽查清单及抽查工作指引，制定本部门“一业一查”部门联合随机抽查主体库及检查人员库。在兼顾成本与效能的前提下，不断扩大部门联合随机抽查的覆盖面、占比率。除特殊情况外，联合抽查次数占比、户数占比均实现100%，使部门联合抽查成为日常监管的主要方式，切实压缩涉企检查数量，不断减少对企业正常经营活动的干扰。
    （三）着力提升监管效能。认真落实《河北省人民政府办公厅关于印发河北省“双随机、一公开”监管与企业信用风险分级分类相结合实施方案的通知》（冀政办字〔2020〕144号），积极推进“双随机、一公开”监管与企业信用风险分级分类相结合，以制定年度随机抽查计划为抓手，将企业信用风险分级分类结果与“双随机、一公开”监管深度融合，运用信用风险分级分类开展的抽查次数占抽查企业总次数的比例要达到100%。推动重点监管与“双随机、一公开”监管有效对接，对重点检查事项、重要监管领域及高风险主体要通过加大抽查比例和频次等监管措施，守住安全底线。充分利用信息化手段，通过大数据分析、重点指标监测等手段，加大对抽查检查结果的运用，探索推进企业信用风险监测预警，在预判式监管上实现新突破。
    （四）规范随机抽查工作程序。认真落实《石家庄市“双随机、一公开”监管工作规范》，严格规范随机抽查工作程序，提高“双随机、一公开”监管规范化、标准化水平。2024年度“双随机、一公开”抽查企业（含本部门抽取及上级各部门下派）数量占2023年底企业数量的比例要不低于5%。要严格按照部门年度随机抽查计划开展抽查，加大组织随机抽查前的业务培训力度，提升抽查效果；年度计划、实施方案、抽查结果及后续处理结果要及时向社会公开。对需调整的年度抽查计划必须严格履行相关工作程序，调整后的年度抽查计划要及时向社会公开。健全随机抽查后续处置机制，规范问题线索的转办、移送等工作，对抽查发现的各类问题，要按照“谁审批、谁监管，谁主管、谁监管”和“谁管辖、谁负责”的原则做好后续监管衔接，依法定程序及时移交有处置权限的机构和相关部门，依法加大惩处力度，涉嫌犯罪的及时移送司法机关，实现监管闭环。对查出问题的经营主体要积极立案查处，并及时将处罚结果对社会公开。加强与信用监管的衔接，加大对抽查发现的违法失信行为的信用惩戒力度，实施联合惩戒，增强随机抽查的震慑力，提升经营主体诚信守法经营自律意识，推动构建企业自律、行业自治、政府监管、社会监督的多元化共治格局。
    （五）加大宣传培训力度。认真梳理总结随机抽查工作经验，加大宣传报道力度，不仅通过新闻媒体、广播电视、官方网站等方式加强宣传报道，还要寓服务于监管之中，在实地检查中宣讲政策、答疑解惑，不断增强企业、社会对双随机抽查监管方式的认知度，提升“双随机、一公开”监管的社会影响力和公众知晓度。将好经验、好做法固化为制度机制，不断提升“双随机、一公开”监管整体水平。要常态化开展随机抽查工作培训，既加强对执法人员的业务培训和管理人员的系统使用培训，又强化对随机抽查工作规范标准的培训，提高基层执法人员综合素质和执法能力，满足联合抽查工作需求，实现抽查工作规范有序、抽查结果认定统一。
    三、工作要求
    （一）提高政治站位，强化组织领导。充分认识“双随机、一公开”监管对于构建新型监管机制、提升监管效能、优化营商环境的重要作用，进一步加强组织领导和统筹协调，健全工作制度和运行机制，细化工作目标和推进举措，确保各项工作任务落到实处、取得实效，为全市进一步优化营商环境做出积极贡献。
    （二）认真履职尽责，强化责任担当。认真落实主体责任，按照同级政府和上级主管部门的要求，主动开展工作。牢固树立“一盘棋”思想，相互支持、密切配合、协同促进，合力推进各项工作任务落实。
    （三）加大督查力度，强化跟踪问效。健全完善“双随机、一公开”监管工作效果评估机制，不断强化对随机抽查工作全流程的管控，积极推行随机抽查回访机制，在提升随机抽查问题发现率上做文章，着力提升随机抽查工作效能。内部牵头机构要强化对抽查计划的制定与落实、按时限完成结果录入、发现问题后续处理等环节的督导检查，坚决克服方案制定不认真、现场检查走过场、结果录入审核把关不严等现象。
     
    附件：
     
    1.“双随机、一公开”监管月报表
    2.“双随机、一公开”监管工作月报表
     
     
    新乐市地方金融监督管理局
    2024年2月7日
     
     
     

    附件1

     

    “双随机、一公开”监管月报表

    单位名称（盖章）：                填表时间：    年   月   日

    通过河北双随机执法监管平台开展抽查情况

    本地区开展随机抽查次数、户数及发现问题户数（包含部门内部和部门联合）

     

    本地区市场监管系统开展随机抽查次数、户数及发现问题户数（包含部门内部和部门联合，分别标注）

     

    本地区开展部门内部随机抽查次数、户数及发现问题户数

     

    本地区开展部门联合随机抽查次数、户数及发现问题户数

     

    本地区涉及企业的随机抽查的次数、户数及发现问题户数（抽查对象为企业）

     

    本地区利用企业信用风险分级分类开展随机抽查的次数、户数及发现问题户数

     

    通过其他平台开展抽查情况

    本地区开展抽查次数、户数及发现问题户数

     

    本地区涉及企业的随机抽查次数、户数及发现问题户数（抽查对象为企业）

     

    本地区利用企业信用风险分级分类开展随机抽查的次数、户数及发现问题户数

     

    联系人：             联系电话：              手机：             

     


    附件2

    “双随机、一公开”监管工作月报表

    单位名称：                         填表时间：     年     月    日

    一、“双随机、一公开”监管工作安排部署情况

    1

    本月召开会议部署随机抽查工作情况

     

    2

    本月印发双随机工作文件情况

     

    3

    本月组织随机抽查业务培训情况

     

    二、“双随机、一公开”监管工作开展情况

    4

    本月按年度随机抽查工作计划市本级开展随机抽查情况

    本月组织随机抽查的文件

     

    本月随机抽查次数、数量

     

    发现问题的检查主体数量

     

    随机抽查的检查事项

     

    随机抽查结果公示情况

     

    三、市本级开展“双随机、一公开”监管工作完成情况

    5

    本部门累计完成部门内部抽查次数、总户数及发现问题总户数

     

    本部门累计牵头完成跨部门抽查次数、户数及发现问题户数

     

    本部门累计完成省派抽查次数、户数及发现问题户数

     

    本部门完成涉及企业的随机抽查次数、户数及发现问题户数（抽查对象为企业）

     

    本部门利用企业信用风险分级分类完成随机抽查的次数、户数及发现问题户数

     

    联系人：            联系电话：           手机：                

     

     

     

     新乐市地方金融监督管理局  2024年度“一业一查”检查对象名录
     
    序号 行业 检查对象名称 检查对象
    社会信用代码号    		 检查对象
    负责人姓名    		 检查对象地址
    1 小额贷款服务行业 新乐市鑫银源小额贷款有限公司 9113018405549436XQ 谷雨 新乐市新开西路249号英格兰景城底商8号
    2 小额贷款服务行业 新乐市中泰小额贷款有限公司 91130184596847287H 王改乔 新乐市礼堂街西侧农机公司商住楼1号楼商铺
     
     
     
     
     
     新乐市地方金融监督管理局  2024年度“一业一查”执法检查人员名录
    序号 行业 姓名 执法证号
    1 小额贷款服务行业 薛川 3010246002
    2 小额贷款服务行业 刘号 3010246001

    政策文件：